2022年4月11日~4月15日當周,主板IPO方面,無企業登錄滬深主板;兩家企業過會,1家企業被否;兩家企業拿到發行核準批文;1家企業獲新增受理;兩家企業終止審核。
拿到主板IPO批文的企業,是江蘇華辰變壓器股份有限公司(下稱“江蘇華辰”),擬在滬主板上市;銘科精技控股股份有限公司(下稱“銘科精技”),擬在深主板上市。
過會的是煙臺亞通精工機械股份有限公司(下稱“亞通精工”),擬在滬主板上市,廣東揚山聯合精密制造股份有限公司(下稱“揚山聯合精密”),擬在深主板上市;未過會企業是江蘇大豐農村商業銀行(下稱“大豐農商銀行”),原擬于深主板上市。
后面一周,4月21日,將有浙江珊溪水利水電開發股份有限公司(下稱“珊溪水利”)、新疆立新能源股份有限公司(下稱“立新能源”)等5家企業上會。
發審委審核方面,上述時段內,亞通精工、揚山聯合精密過會,大豐農商銀行被否。
揚山聯合精密二次上會過關。今年3月10日,該公司上會被暫緩表決。一個月后,4月14日再度上會。
揚山聯合精密擬于深主板上市,保薦券商為光大證券。據招股書,公司擬發行不超過2698.33萬股,計劃募集資金4.84億元,用于新增年產3800萬件空調壓縮機部件、200萬件剎車盤及研發中心擴建項目等。
此次上會,該公司與美的集團的關系、發行人股東曾存在股權代持等情況受關注。資料顯示,報告期內,美的集團為發行人第一大客戶,銷售占比超過50%,發審委要求發行人說明對美的集團是否構成重大依賴,發行人是否具備獨立面向市場獲取業務的能力等。
排隊四年的大豐農商銀行,上會被否。2017年11月,大豐農商銀行即披露招股書,擬登錄深主板,保薦券商為招商證券。次年5月完成預披露更新。
此次上會,發審委要求發行人結合凈利差和凈利息收益率低于同行業可比公司平均水平,說明在我國利率持續下行的趨勢下,如何保持持續盈利能力;說明部分集團客戶貸款余額超過授信總額的原因,相關內控制度是否有效執行等問題。
IPO批文方面,證監會網站4月14日公布了關于核準江蘇華辰、銘科精技A股IPO的批復。其中,核準江蘇華辰公開發行不超過4000萬股新股;核準銘科精技公開發行不超過3535萬股新股。
江蘇華辰擬登錄滬主板,保薦券商為甬興證券;銘科精技擬登錄深主板,保薦機構為華林證券。
后續上會企業方面,證監會第十八屆發審委定于2022年4月21日召開2022年第46次發審會,審核五家企業的上市申請。
其中,擬于滬主板上市的兩家是:浙江珊溪水利水電開發股份有限公司(簡稱“珊溪水利”)、唐山曹妃甸木業股份有限公司(簡稱“木業股份”)。另3家擬于深主板上市,分別是新疆立新能源股份有限公司(簡稱“立新能源”)、深圳市德明利技術股份有限公司(簡稱“德明利”)、勁旅環境科技股份有限公司(簡稱“勁旅環境”)。
木業股份由新三板轉道A股。公司成立于2009年,主要業務包括木材加工產業綜合配套服務以及非木材物流服務兩個板塊。
2016年8月,木業股份在新三板掛牌。2020年12月,公司披露招股書,擬于滬主板上市,保薦券商為中德證券。2021年11月,木業股份完成招股書預披露更新,公司擬公開發行新股8351.78萬股,擬使用募集資金2.34億元投向東區二港池多用途泊位工程項目。
去年1月,證監會曾對木業股份IPO終止審查。
德明利是二次闖關IPO,從創業板轉戰主板。資料顯示,德明利成立于2008年,主營閃存主控芯片設計、研發,存儲模組產品應用方案的開發、優化,以及存儲模組產品的銷售。
2020年10月,公司披露招股說明書申報稿,擬登錄創業板,保薦券商為東莞證券。2021年6月,公司完成招股書預披露,向深主板發起沖擊,擬公開發行新股數量不超過2000萬股,擬募集資金15.37億投向研發中心建設、補充流動資金等。
新增受理和終止審核方面,據證監會官網,截至4月14日,浙江華劍智能裝備的滬主板IPO申請獲受理,保薦券商為中信建投。該公司曾申報創業板,最終撤回。
固力發集團、賽克思液壓科技終止審核,兩家企業均原擬于滬主板上市。其中,固力發集團保薦券商為長江證券承銷保薦;賽克思液壓科技保薦券商為財通證券。